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“直销代办”叫停逾两年 仍有平台违规展业

日期:2019-09-23 15:02

  原标题:“直销代办”叫停逾两年仍有平台违规展业 来源:FUND部落

  中国基金报记者 孟靓

  2017年曾被各地证监局明令禁止的“直销代办”并没有完全退出历史舞台,部分没有基金销售牌照的第三方电商平台近两年仍在开展“直销代办”业务。近期,部分基金公司再次整治“直销代办”,某金服平台进入监管的视野。相对2017年之前,业内多数基金公司都清理了“直销代办”的存量业务,且永远叫停了此类业务。

  2017年2月6日各地证监局叫停了“直销代办业务”, 当时下发到基金公司的基金监督情况通报明确指出:“外部机构或个人开展的所谓‘直销代办’不属于《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》等法律规定规范的基金业务销售活动。”此后,多数第三方销售平台纷纷寻求转型。

  然而,“直销代办”并没有就此彻底退出历史舞台。据华东一家公募人士透露,在监管2017年叫停“直销代办”后,脱胎于大型社交网站的某金服平台仍违规展业。“一些基金公司的电商部门铤而走险,会与该金服平台合作。不过,基金公司并不是直接与该金服平台签订合同,而是与该金服平台的主要人员控股成立的公司签订广告合同,尾佣最终以广告费的形式支付。”

  有业内人士告诉记者,上述金服平台近两年的“直销代办”业务规模已扰乱部分基金公司的正常业务格局。若干基金公司近期已开始清理“直销代办”业务,相关基金公司督察长已汇总材料上报给属地的监管局。

  据业内人士透露,除了无基金销售牌照的金服平台,也不排除一些具备基金销售牌照的独立销售机构存在少量“直销代办”业务。他分析,可能有两方面的原因,一是存量业务需要一定时间彻底清理干净,二是独立销售机构的个别业务人员私下行为。

  多位业内人士表示,多数基金公司在“直销代办”业务被叫停以后,就一直在逐步清退存量规模。北京一家中型公募的市场人士告诉记者,“直销代办”被叫停后,上述社交系金服平台曾主动联系其洽谈“广告业务合作”,但督察长坚决执行监管规定,一直未与该金服平台合作。此外,记者在采访中也发现,部分在“直销代办”被叫停以后入行的基金公司人士甚至不知道该业务模式。