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太平洋另类子公司遭三个月暂停业务处罚

日期:2019-07-18 15:14

随着科创板的加速推进,在各大券商纷纷设立另类投资子公司或增资另类子公司的时候,前日,太平洋证券发布公告,因管控不到位,未有效督促强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,公司旗下的全资另类子公司太证非凡近日收到了云南证监局的行政处罚决定书,太证非凡被暂停业务3个月(项目退出或投资标的股权转让除外)。

另类子公司被罚停三个月

根据太平洋证券的公告,公司于今年6月28日收到云南证监局《限制业务活动事先告知书》,7月12日,又收到了云南证监局《关于对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(下称“决定书”),决定书指出:发现公司存在对下属全资另类投资子公司太证非凡管控不到位,未有效督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。如多数审批事项审批及留痕不规范,总经理离任未开展离任审计,重要印章管理、用印不规范,风险管理委员会缺乏独立性,部分协议、合同及投资决策表未经合规与风险管理负责人审核,投后管理不到位,存在一定投资风险。且以上事实有相关合同文件、审批单、公司制度等证据证明。

云南证监局决定对太证非凡施行暂停业务3个月(项目退出或投资标的股权转让除外)的处罚。

太平洋证券表示,将按照《决定书》要求积极整改,进一步加强对全资另类投资子公司太证非凡的管控,督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务。同时太平洋证券强调,太证非凡已按照监管要求进行有序整改,今年以来未新增投资项目,且正加强对存量投资项目的退出工作。而太证非凡2018年度营业收入为-8507.64万元、净利润为-8989.4万元,上述处罚决定对公司经营无重大影响,目前,公司经营情况正常。

不过,需要指出的是,随着科创板加码推进,科创板的跟投制度正在挑战券商的资本金实力,而另类投资子公司是券商参与科创板的利器,今年5月,华泰证券中信建投分别对旗下的另类投资子公司增资,而今年以来也有多家券商加快了另类子公司设立的步伐,今年1月以来,包括山西证券浙商证券南京证券等5家券商先后设立或已完成设立另类投资子公司。

此前曾失信增持承诺

而此前,今年6月份,太平洋刚刚失信于增持承诺,去年7月10日,太平洋证券发布增持公告,公司第一大股东嘉裕投资拟以自有资金在未来六个月内增持1%-5%的股份,然而在半年增持期内,嘉裕投资仅以合计514.72万元增持了232.17万股,增持份额仅占公司总股本的0.03%,离1%的增持下限相距甚远,今年1月11日,太平洋表示:由于证券市场及宏观环境变化,以及嘉裕投资资金安排等问题,其未能完成增持计划,决定将该增持计划延期半年至今年的7月10日履行,然而延期后的增持最后期限未到,嘉裕投资就在6月20日决定终止增持计划,而目前所持公司8.8亿股,占公司总股本的12.91%,有99.98%已处于质押状态。

而上交所对此失信行为火速问询,要求其说明第一大股东在高比例质押的情况下,具体的增持资金情况及筹措计划,以及增持计划延期后筹措资金情况,并要求说明增持计划及延期决策是否审慎,是否存在误导投资者的情况,同时要求公司说明终止增持的具体原因是否符合规定,追问如果终止增持议案未能获得股东大会通过,嘉裕投资将如何继续增持计划及增持资金的具体来源。

值得一提的是,去年太平洋营收3.93亿元,较上年同期减少69.96%,净利润亏损13.22亿元,在35家A股上市券商中盈利数据垫底。另外,根据今年5月30日太平洋披露的公告,截至今年5月30日太平洋证券累计诉讼的涉案金额合计达10.11亿元,公司已对部分案件涉及的债权计提资产减值合计2.35亿元,合计减少2018年净利润1.76亿元,因股票质押回购交易业务引起的证券回购合同纠纷案,被申请人持有的标的证券已质押给公司,部分案件已向法院申请财产保全,鉴于案件尚未审结,对公司本期利润或后期利润的影响暂无法预计。